UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Số 660 /QĐ UBCK CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập Tự do Hạnh phúc Hà Nội, ngày 06 tháng 10 năm 2009 QUYẾT ĐỊNH Về việc cấp[.]
BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do- Hạnh phúc Số: 660 /QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 06 tháng 10 năm 2009 QUYẾT ĐỊNH Về việc cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc hội thông qua ngày 29/06/2006; Căn Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Căn Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 Thủ tướng Chính phủ việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thuộc Bộ Tài chính; Theo đề nghị Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán QUYẾT ĐỊNH Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy định cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư Điều Quyết định có hiệu lực từ ngày ký Các quy định trái với Quyết định khơng cịn hiệu lực Điều Chánh Văn phòng, Trưởng ban Phát triển thị trường chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở giao dịch chứng khoán, Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam, tổ chức, cá nhân Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thành lập, hoạt động, hành nghề lĩnh vực chứng khoán chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: KT CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH - Lãnh đạo UBCKNN; - Như Điều 3; - Lưu: VP, Ban PTTT (đã ký) Nguyễn Thị Liên Hoa QUY ĐỊNH CẤP SỐ HIỆU TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CHO NHÀ ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Quyết định số 660/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 10 năm 2009 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) Điều Mục đích phạm vi áp dụng Quy định nhằm thống nguyên tắc cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Các cơng ty chứng khốn thành viên (CTCK TV) Sở giao dịch chứng khoán phải tuân thủ quy định thực cấp số hiệu tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư Điều Nguyên tắc chung Số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán gồm 10 (mười) ký tự chữ in hoa và/hoặc ký tự số Điều Trường hợp nhà đầu tư lưu ký chứng khoán CTCK TV Sở giao dịch chứng khoán 03 ký tự tài khoản giao dịch: Căn theo số đăng ký thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp cho CTCK TV ngoại trừ CTCK TV cấp số đăng ký thành viên lưu ký trước năm 2001, theo mã số thành viên giao dịch SGDCK TPHCM Ví dụ: CTCK TV A có số đăng ký thành viên lưu ký 001 Số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư 001xxxxxxx Ký tự thứ 4: 01 04 ký tự “P, C, E, F” tùy thuộc vào loại tài khoản giao dịch sau Ký tự thứ Loại tài khoản giao dịch Ký hiệu lệnh tương ứng hệ thống giao dịch xxxPxxxxxx Tự doanh CTCK TV nước P xxxCxxxxxx Môi giới cho nhà đầu tư nước C xxxExxxxxx Tự doanh CTCK TV nước F xxxFxxxxxx Mơi giới cho nhà đầu tư nước ngồi F 06 ký tự 3.1 Đối với tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước tài khoản giao dịch tự doanh CTCK TV nước: Do CTCK TV tự cấp 3.2 Đối với tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước tài khoản giao dịch tự doanh CTCK TV nước ngoài: Căn vào mã số giao dịch chứng khốn cho nhà đầu tư nước ngồi Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hành hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán nhà đầu tư nước Điều Trường hợp nhà đầu tư lưu ký chứng khốn tổ chức lưu ký khơng phải CTCK TV 03 ký tự tài khoản giao dịch: Là tên viết tắt thành viên lưu ký Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp Ví dụ: Số hiệu tài khoản giao dịch nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải HSBxxxxxxx HSB tên viết tắt ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp cho thành viên lưu ký ngân hàng Hồng Kông Thượng Hải Ký tự thứ 4: Là 01 04 ký tự “A, B, E, F” tùy thuộc vào loại tài khoản giao dịch sau: Ký tự thứ Loại tài khoản giao dịch Ký hiệu lệnh tương ứng hệ thống giao dịch xxxAxxxxxx Tự doanh thành viên lưu ký nước M xxxBxxxxxx Môi giới cho nhà đầu tư nước lưu ký thành viên lưu ký nước nước M xxxExxxxxx Tự doanh thành viên lưu ký nước F xxxFxxxxxx Mơi giới cho nhà đầu tư nước ngồi lưu ký thành viên lưu ký nước nước F 06 ký tự 3.1 Đối với tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước tài khoản giao dịch tự doanh thành viên lưu ký nước: Do CTCK TV tự cấp sở có thống với thành viên lưu ký 3.2 Đối với tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước tài khoản giao dịch tự doanh thành viên lưu ký nước ngồi: Căn vào mã số giao dịch chứng khốn cho nhà đầu tư nước Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hành hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khốn nhà đầu tư nước ngồi 3.3 Đối với ngân hàng thương mại thành viên đặc biệt Thị trường trái phiếu Chính phủ chuyên biệt: Tự xác định ký tự Tài khoản giao dịch sử dụng cho mục đích giao dịch trái phiếu Điều Tổ chức thực Các Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân cấp giấy phép/giấy chứng nhận thành lập, hoạt động lĩnh vực chứng khốn có nghĩa vụ thực theo quy định Quyết định Các đơn vị chức liên quan thuộc Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam việc quản lý, giám sát đảm bảo tuân thủ chế độ quy định Trong q trình thực có khó khăn, vướng mắc đơn vị liên quan báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (Ban Phát triển thị trường chứng khoán) để xử lý kịp thời./ Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định./ KT CHỦ TỊCH PHÓ CHỦ TỊCH (đã ký) Nguyễn Thị Liên Hoa ... vị liên quan báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (Ban Phát triển thị trường chứng khoán) để xử lý kịp thời./ Việc sửa đổi, bổ sung Quyết định Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định./ KT CHỦ... Quyết định Các đơn vị chức liên quan thuộc Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam việc quản lý, giám sát đảm bảo... CẤP SỐ HIỆU TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CHO NHÀ ĐẦU TƯ (Ban hành kèm theo Quyết định số 660/QĐ-UBCK ngày 06 tháng 10 năm 2009 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) Điều Mục đích phạm vi áp