TỔNG CÔNG TY SÔNG ĐÀ TỔNG CÔNG TY SÔNG ĐÀ CÔNG TY CP SÔNG ĐÀ 10 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số /SĐ10 HĐQT (V/v Báo cáo tình hình quản trị Công ty năm 2012) Hà Nội, n[.]
TỔNG CÔNG TY SÔNG ĐÀ CÔNG TY CP SÔNG ĐÀ 10 Số: /SĐ10-HĐQT (V/v Báo cáo tình hình quản trị Cơng ty năm 2012) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Hà Nội, ngày tháng năm 2013 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY (Năm 2012) Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội - Tên công ty đại chúng: Công ty CP Sơng Đà 10 - Địa trụ sở chính: Tầng 10 & 11 tịa nhà Sơng Đà đường Phạm Hùng – Mễ Trì – Từ Liêm Hà Nội - Điện thoại: 0437683998 Fax: 0437683991 Email: songda10@songda10.com.vn - Vốn điều lệ: 210.600.000.000 đồng - Mã chứng khoán: SDT - Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội I Hoạt động Hội đồng quản trị: 1) Các họp HĐQT: Trong năm 2012 Hội đồng quản trị Công ty CP Sông Đà 10 tổ chức họp 04 lần STT Thành viên HĐQT Ông Trần Ngọc Lan Ơng Vũ Văn Tính Ơng Nguyễn Văn Bảy Bà Nguyễn Thị Sự Ông Đậu Minh Lâm Chức vụ Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên Số buổi họp tham dự 4 4 Tỷ lệ 100% 100% 100% 100% 100% 2) Hoạt động giám sát HĐQT Tổng giám đốc thực theo "Quy chế quản trị công ty áp dụng cho công ty niêm yết Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán" Bộ Tài ban hành theo Quyết định số 12/2007/QĐ-BTC ngày 13/03/2007 3) Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không thành lập tiểu ban Các thành viên HĐQT thực nhiệm vụ theo phân công nhiệm vụ thành viên Hội đồng quản trị II Các nghị Hội đồng quản trị: STT Số nghị Ngày Nội dung 01 SĐ10/NQ3/01/2012 - Thông qua ước thực KHSXKD năm 2011 HĐQT - Thông qua dự kiến KHSXKD năm 2012 - Phê duyệt tờ trình Tổng giám đốc việc cử cán cơng tác nước ngồi - Phê duyệt mức chi tiền lương tháng 13/2011 - Phê duyệt mức chi thưởng hoàn thành tiêu KH năm 2011 cho cán quản lí, điều hành 2 03 SĐ10/NQHĐQT 04 SĐ10/NQHĐQT 05 SĐ10/NQHĐQT 06 SĐ10/NQHĐQT 07 SĐ10/NQHĐQT 09 SĐ10/NQHĐQT 11 SĐ10/NQHĐQT 13 SĐ10/NQHĐQT 10 15 SĐ10/NQHĐQT - Thông qua việc miễn nhiệm chức vụ Thư kí Cơng ty ông Hoàng Văn Tới bổ nhiệm ông Nguyễn Văn Thanh làm Thư kí Cơng ty - Phê duyệt mức thù lao cho thành viên Hội đồng 7/02/2012 quản lí Quỹ đồng nghiệp Sông Đà 10 - Phê duyệt tốn vốn đầu tư hồn thành Dự 10/02/2012 án đầu tư nâng cao lực thiết bị thi công - Phê duyệt tài trợ Chương trình nghệ thuật “Văn 28/02/2012 hóa giao thơng” truyền hình trực tiếp sóng VTV Thông qua kết thực KHSXKD 2011 Thông qua Kế hoạch SXKD 2012 29/3/2012 Thông qua thời gian triệu tập, chương trình Đại hội đồng cổ đơng thường niên năm 2012 nội dung trình Đại hội Thơng qua kết SXKD quý I, KH SXKD quý II 9/4/2012 Phê duyệt số tờ trình Tổng giám đốc - Thanh lý vật tư cũ, hỏng 23/4/2012 Thông qua kết SXKD tháng đầu năm Thông qua KH SXKD quý tháng cuối 16/7/2012 năm Thơng qua số tờ trình Tổng giám đốc Thông qua kết SXKD tháng đầu năm Thông qua KHSXKD quý 8/10/2012 Xem xét, thông qua tờ trình TGĐ Thơng qua ngày đăng kí cuối ngày 22/11/2012 thực trả cổ tức năm 2011 III Thay đổi danh sách người liên quan Công ty: Không thay đổi IV Giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan: 1) Danh sách cổ đông nội bộ/cổ đông lớn người liên quan: Số, ngày Số cổ phiếu cuối kì Tên TC/Cá Chức vụ Địa TT cấp, nơi cấp Số lượng Tỉ lệ % nhân công ty CMND I Tổ chức Quỹ đầu tư TC có liên CK bảo quan (UV Việt HĐQT) Quỹ đầu tư TC có liên cổ phần quan (TV MB BKS) 05/UBCKTLQTV UBCKNN cấp 19/7/06 104/BUBCK UBCK cấp Hà Nội 1.028.920 4,9 Hà Nội 897.040 4,26 Ghi Capital 28/5/2010 Tập đồn Sơng Đà Tổng cơng TC có liên ty Bảo Việt quan (UV Nhân Thọ HĐQT) 0100105870 Sở KHĐT Hà Nội cấp 13/4/2010 46 GP/KBH cấp ngày 23/11/2007 Tổng công ty bảo hiểm VN 45 GP/KBH cấp ngày 23/11/2007 II Cá nhân Trần Ngọc Lan - Đặng Thị Bích Hịa NLQ - Trần Thị Lan Anh NLQ Vũ Văn Tính TVHĐQT - Tổng giám đốc Cổ đơng lớn, TC có liên quan TC có liên quan (UV HĐQT) Chủ tịch HĐQT - Nguyễn Thị Lụa NLQ Nguyễn Văn Bẩy TVHĐQT – Phó TGĐ Nguyễn Thị Sự TVHĐQT Đậu Minh Lâm TVHĐQT Nguyễn Văn Thắng Trưởng ban kiểm soát 111149502 cấp ngày 26/6/2009 Hà Nội 111643369 cấp ngày 25/9/1999 Hà Tây 111728988 cấp ngày 12/5/2003 Hà Nội 111943566 cấp ngày 12/12/2002 Hà Tây 112373764 cấp ngày 6/2/2007 Hà Tây 111658157 cấp ngày 28/5/2003 Hà Tây 011893045 cấp ngày 8/2/2007 Hà Nội 013208806 ngày 9/7/2009 Hà Nội 112330982 ngày 2/1/2007 Hà Nội 10.800.000 51,41 Hà Nội 977.800 4,65 Hà Nội 360.000 1,71 Hà Nội 8.640 0,041 % Hà Nội 46.800 0,222 % Vợ Chủ tịch HĐQT Con Chủ tịch HĐQT Hà Nội 16.200 0,077% Hà Nội 0% Vợ TGĐ0,184 % TVHĐQ T Hà Nội 38.880 Hà Nội 0% Hà Nội 0% Hà Nội 0% Hà Nội 0% Nguyễn Thị Huệ TV Ban kiểm soát Vũ Thành Trung TV Ban kiểm soát Lục Đức Tiến Phó TGĐ - Người CBTT 10 Phạm Đình Chiến Phó TGĐ 11 Lê Văn Khang Phó TGĐ 12 Trần Tuấn Linh Phó TGĐ 13 Nguyễn Hoằng Phó TGĐ 14 Trần Văn Tấn Phó TGĐ - Ngơ Thị Kim Nhung NLQ 15 Trần Đình Tú Kế tốn trưởng 2) Giao dịch cổ phiếu: Người Quan hệ với TT TH giao cổ đơng nội dịch Ơng Trần Là Kế tốn Đình Tú trưởng Quỹ đầu Thành viên tư cổ BKS – ông phần MB Vũ Thành Hà Tây 012859575 ngày 26/3/2006 Hà Nội 012149581 ngày 9/7/1998 Hà Nội 113361659 cấp ngày 4/4/2006 Hịa Bình 111026568 ngày 5/6/2006 Hà Tây 111158465 ngày 19/5/1989 Hịa Bình 013001387 ngày 7/4/2011 Hà Nội 010770448 ngày 2/7/2001 Hà Nội 111026819 ngày 3/4/2007 Hà Tây 013053587 ngày 28/3/2008 Hà Nội 013088680 ngày 12/1/2011 Hà Nội Hà Nội 0% Hà Nội 0% Hải Dương 1.800 0,0085 % Hà Nội 0% Hà Nội 0% Hà Nội 0% Hà Nội 5.940 0,028 % Hà Nội 18.000 0,085 % Hà Nội 16.200 0,077 % Hà Nội 0% Số cổ phiếu sở hữu đầu kì Số lượng Tỉ lệ Số cổ phiếu cuối kì Số lượng Tỉ lệ 0% 0% 486.540 2,31% 897.040 4,26% Vợ Phó TGĐ Lý tăng, giảm cấu lại danh mục đầu tư Capital Quỹ đầu tư chứng khoán Con Hổ Trung Thành viên BKS – ông Vũ Thành Trung 720.000 3,42% 0% cấu lại danh mục đầu tư Ghi chú: Ơng Trần Đình Tú – Kế tốn trưởng mua 169.500 cổ phiếu đồng thời bán 169.500 cổ phiếu năm 2012: - Từ 11/1/2012 -:- 1/2/2012: Mua 100.000 cổ phiếu, tỉ lệ nắm 0,85% - Từ 9/2/2012 -:- 21/2/2012: + Bán 100.000 cổ phiếu + Mua 69.500 cổ phiếu Tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch 0,33% - Từ 27/2/2012 -:- 9/4/2012 : Bán 69.500 cổ phiếu Tỉ lệ nắm giữ sau giao dịch 0% V Các vấn đề cần lưu ý khác: Khơng có Nơi nhận: Như K/g; Website Cty; Lưu HĐQT, VP CHỦ TỊCH HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Trần Ngọc Lan ... Capital 28/5/2010 Tập đồn Sơng Đà Tổng cơng TC có liên ty Bảo Việt quan (UV Nhân Thọ HĐQT) 0100105870 Sở KHĐT Hà Nội cấp 13/4/2010 46 GP/KBH cấp ngày 23/11/2007 Tổng công ty bảo hiểm VN 45 GP/KBH cấp... chức vụ Thư kí Cơng ty ơng Hồng Văn Tới bổ nhiệm ơng Nguyễn Văn Thanh làm Thư kí Cơng ty - Phê duyệt mức thù lao cho thành viên Hội đồng 7/02/2012 quản lí Quỹ đồng nghiệp Sơng Đà 10 - Phê duyệt... đăng kí cuối ngày 22/11/2012 thực trả cổ tức năm 2011 III Thay đổi danh sách người liên quan Công ty: Không thay đổi IV Giao dịch cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn người liên quan: 1) Danh sách cổ